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晋中市商务粮食局 设立典当行及分支机构初审上报办理指南

来源: 发布时间:2018-01-19 浏览次数: 【字体:

 

一、事项名称

设立典当行及分支机构初审上报

二、办件类别

上报件

三、办理地点

晋中市民之家二楼36号商粮窗口

四、办理程序

申请人请准备四份申请资料(标明正副本,一正三副),报市政务大厅商务粮食局审批科。审批科组织相关人员对申报材料和条件审查核对后,5个工作日内一次告知申请人所需补正的全部内容,符合申办标准的,即时受理,同意审核,随后及时上报省商务厅;不符合申办标准的,不予受理,并将《不予受理通知书》和申办材料一并退还申请人

五、申办条件

(一)申请设立典当行,应当具备下列条件:

1.有符合法律、法规规定的章程;

2.有符合本办法规定的最低限额的注册资本;

3.有符合要求的营业场所和办理业务必需的设施;

4.有熟悉典当业务的经营管理人员及鉴定评估人员;

5.有两个以上法人股东,且法人股相对控股,法人股东合计持股比例占全部股份1/2以上,或者第一大股东是法人股东且持股比例占全部股份1/3以上;单个自然人不能为控股股东;

6.自然人股东应为居住在中华人民共和国境内年满18周岁以上有民事行为能力的中国公民,无犯罪记录,信用良好,具备相应的出资实力

7.符合《典当管理办法》第九条和第十条规定的治安管理要求;

8.符合国家对典当行统筹规划、合理布局的要求;

9.有对外投资的法人股东企业,应承诺如实申报长期股权投资。

(二)具备下列条件的典当行可以跨省(自治区、直辖市)设立分支机构:

1.经营典当业务三年以上,注册资本不少于人民币1500万元;

2.最近两年连续盈利;

3.最近两年无违法违规经营记录。

典当行的分支机构应当执行《典当管理办法》第九条规定的安全制度,具备《典当管理办法》第十条规定的安全防范设施。

典当行应当对每个分支机构拨付不少于500万元的营运资金。 典当行各分支机构营运资金总额不得超过典当行注册资本的50%。

六、申办材料

(一)设立典当行

1.典当有限公司设立申请                       

2.工商行政管理机关核发的《营业执照》复印件一份                                            

3.典当有限公司临时股东会或董事会决议         

4.典当有限公司公司章程(工商提取)           

5.典当有限公司股东出资协议                   

6.典当有限公司股东出资承诺书(承诺入股资金来源合法、为真实自有资本,不以借贷资金和他人委托资金入股,两年内不转让所持有的典当行股权等)

7.典当有限公司开业时,按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求,安装符合要求的计算机及网络设备,按时上报财务报表等各项经营数据的承诺书

8.业务基本规则

9.临柜典当业务操作流程                       

10.绝当物品管理制度                          

11.通缉协查核对制度                          

12.可疑情况报告制度                          

13.各部门工作职责                             

14.财务管理制度                               

15.内部审计制度                               

16.安全保卫、消防管理制度                    

17.设区的市级公安部门审核意见书(此材料待专家评审通过后再提供)                          

18.法人股东单位的法定代表人、自然人股东、拟任法定代表人及其他高级管理人员(包括拟任董事、监事、经理、财务负责人)简历原件、无犯罪记录证明原件及身份证复印件一份(所有简历均由档案所在单位提供)                  

19.具有法定资格的会计师事务所出具的法人股东2016年度财务审计报告及法人股东出资能力证明(财务审计报告主要包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章;出资能力证明应说明出资额小于流动资产与流动负债的差额,权益性投资余额不超过本企业净资产的50%,净资产不低于资产总额的50%,其中房地产开发、投资类企业净资产不低于资产总额的80%)。

20.具有法定资格的会计师事务所出具的验资证明(工商提取,包括银行询证函复印件一份、进账单复印件一份等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章)                                

21.法人股东的股东会决议和法人股东营业执照副本复印件一份(有效期距申请材料报至省商务厅的日期在三年以上)

六、营业场所有效证件(此材料待专家评审通过后再提供)

22.营业场所租赁协议或营业场所房产证复印件一份(营业场所要求:承租或者拨付使用期限在三年以上)

    注:.法人股东如为国有独资或控股企业,应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函;法人股东为上市公司投资的,上市公司应当出具承诺函。

 

(二)设立典当行分支机构

1.设立分支机构的申请报告(应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等)、可行性研究报告、董事会(股东会)决议;

2.具有法定资格的会计师事务所出具的该典当行最近两年的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表,每页需加盖会计师事务所公章);

3.具有法定资格的会计师事务所出具的营运资金拨付证明,主要包括银行询证函复印件一份、进账单复印件一份等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章。

4.档案所在地人事部门出具的拟任分支机构负责人的简历,户籍所在地公安部门出具的拟任分支机构负责人无故意犯罪记录证明;

5.符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件一份(承租或者拨付使用期限在三年以上);

6.设区的市级商务主管部门及所在地公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录的证明原件。

 

(三)典当行(分支机构)变更

基本材料:

(1)申请报告原件,公司法定代表人签字,企业盖章;

(2)典当行营业执照、典当经营许可证副本复印件一份(需加盖公章);

(3)典当行股东会(董事会)决议书原件;

(4)典当行备案登记事项变更表(由全国典当行业监督管理信息系统填报、打印,并加盖公章);

(5)根据典当行变更项目,需提交相应材料。

1、典当行变更机构名称

(1)符合《典当管理办法》第五条及相关法律法规;

(2)需提交公司章程修正案和修改后的公司章程原件一份,公司盖章(涉及修改部分即可);  

(3)工商行政管理机关核发的《企业名称变更核准通知书》复印件一份(需加盖公章)。

2、典当行变更注册资本

(1)符合《典当管理办法》第十八条、第十九条、第二十条及相关法律法规;

(2)公司章程修正案和修改后的公司章程原件一份,公司盖章(涉及修改部分即可);

(3)具有法定资格的会计师事务所出具法人验资报告原件(由会计师事务所出具的验资证明原件,包括银行询证函复印件一份、进账单复印件一份等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章)或新进入(增资)自然人股东银行进账单(现金缴款书)复印件一份(每页需加盖会计师事务所公章)。

3、典当行变更法定代表人

(1)符合《典当管理办法》第十八条、第二十条及相关法律法规;

(2)公司章程修正案和修改后的公司章程原件一份,公司盖章(涉及修改部分即可);

(3)拟任法定代表人的身份证复印件一份及户口所在地或居住地公安机关出具的无故意犯罪记录证明原件一份、档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历原件一份(须注明:该人员不是国家公务员,不存在违反《公务员法》有关规定的情况并符合《公司法》任职资格的要求)。

4、典当行变更住所

(1)符合《典当管理办法》第十八条及相关法律法规;

(2)公司章程修正案和修改后的公司章程原件一份,公司盖章(涉及修改部分即可);

(3)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件(承租或者拨付使用期限在3年以上)复印件一份(需加盖公章)。

5、典当行变更股本结构

(1)符合《典当管理办法》第十八条、第十九条、第二十条及相关法律法规;

(2)公司章程修正案和修改后的公司章程原件各一份,企业盖章(涉及修改部分即可);

(3)股份转让协议书原件;

(4)档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的个人股东、拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括拟任典当行的董事、监事、经理、财务负责人)简历(要求注明:该人员不是国家公务员,不存在违反《公务员法》有关规定的情况并符合《公司法》任职资格的要求)及身份证复印件一份,户口所在地或居住地公安机关出具的无故意犯罪记录证明原件;

(5)新进入(增资)的法人股东的董事会(股东会)决议原件及营业执照副本复印件一份(加盖企业公章,通过工商年检,在经营期限内);

(6)新进入(增资)法人股东的上年度财务审计报告原件(要求是标准无保留意见的财务审计报告,包含资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表,每页需加盖会计师事务所公章);

(7)具有法定资格的会计师事务所出具的新进入(增资)法人股东出资能力证明原件(出资能力证明中体现“出资额小于流动资产与流动负债的差额,权益性投资余额不超过企业净资产的50%,净资产不低于资产总额的50%,房地产开发、担保、投资企业净资产须不低于资产总额的80%”)或新进入(增资)自然人股东银行进账单(现金缴款书)复印件一份(需加盖公章);

(8)新进入(增资)的法人股东、自然人股东出资承诺书原件(承诺自觉遵守典当行业相关法律法规,遵守公司章程,加强监督管理,不从事非法金融活动,保证入股资金来源合法,不以他人资金入股,承诺两年内不转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保)。

6、典当行申请分立、合并,需提交设立典当行的全部材料。

七、办理依据

《典当管理办法》(商务部、公安部令2005年第8号)第十五条

《典当行业监管规定》(商流通发[2012]423号)第十七条

八、法定时限

九、承诺时限

5个工作日

十、数量限制

无数量限制

十一、收费标准及依据

不收费

十二、申请书文本和示范文本

请通过市商务粮食局行政审批窗口咨询和领取,或登录晋中市商务粮食局网站下载

十三、联系电话

0354-3022701(市商务粮食局行政审批科)

0354-3039905(投诉电话)

 

  

典当行设立申请及变更申请示范文本.doc



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